ผลของการขาย: หุ้นของธนาคารรายใหญ่ร่วง ก.ล.ต. เริ่มการสอบสวน

ผลของการขาย: หุ้นของธนาคารรายใหญ่ร่วง ก.ล.ต. เริ่มการสอบสวน

Views: มุมมอง 4
เวลาอ่านหนังสือ: 3 นาที



ในบทความก่อนหน้านี้ผมได้บอกคุณไปแล้วว่าเมื่อวันศุกร์ที่ 26 มีนาคมที่ผ่านมา โกลด์แมนแซคส์และมอร์แกนสแตนลีย์ขายหุ้นในราคา 19 พันล้านดอลลาร์. นอกจากนี้ฉันยังระบุ บริษัท ที่มีใบเสนอราคาลดลงมากกว่า บริษัท อื่นเนื่องจากการซื้อขายแบบแพ็คเกจเหล่านั้น

ฉันกำหนดคำถามที่สำคัญบางอย่าง ตัวอย่างเช่นผลที่ตามมาสำหรับหน่วยงานทางการเงินขนาดใหญ่ที่เกี่ยวข้องกับสิ่งที่เกิดขึ้นคืออะไรและเหตุใดสำนักงาน ก.ล.ต. จึงอนุญาตให้ทำเช่นนี้ วันนี้ฉันจะพยายามให้คำตอบ

ใครหลุดตลาดวันที่ 26 มีนาคม?

ความไว้วางใจในครอบครัวของ Bill Hwang Archegos Capital Management แจ้งให้นายหน้าทราบถึงการไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันด้านเครดิตได้ ในทางกลับกันโบรกเกอร์รู้สึกกังวลที่จะได้รับเงินคืนและเริ่มการชำระบัญชีสินทรัพย์ของ Archegos ในปริมาณมาก

ตามรายงานของ Wall Street Journal ในรายชื่อโบรกเกอร์ของ Archegos มียักษ์ใหญ่ทางการเงินเช่น Morgan Stanley, Goldman Sachs, Deutsche Bank, UBS Group AG, Wells Fargo, Credit Suisse หรือ Nomura

จากข้อมูลของ Bloomberg หน่วยงานที่มีอำนาจตามชื่อข้างต้นได้ขายทรัพย์สินของความไว้วางใจของครอบครัว Hwang อย่างรวดเร็วในราคา 20 หมื่นล้านดอลลาร์ WSJ ให้ตัวเลขที่น่าประทับใจมากยิ่งขึ้น - $ 30 พันล้าน

ก. ล. ต. เริ่มการสอบสวน

การกระทำของธนาคารและ บริษัท ขนาดใหญ่ตลอดจนผลที่ตามมาดึงดูดความสนใจของสำนักงาน ก.ล.ต. (สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์) ของสหรัฐฯ หน่วยงานกำกับดูแลตัดสินใจไขปริศนาสาเหตุของการลดค่าเงินของ Archegos และตรวจสอบว่าผู้เข้าร่วมทั้งหมดปฏิบัติตามกฎหมายหรือไม่

เพื่อให้เกิดความชัดเจน ก.ล.ต. ได้เชิญตัวแทนของ Morgan Stanley, Goldman Sachs, Nomura และ Credit Suisse นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้ขอข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับ FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)

อย่างที่คุณจำ FINRA เป็นหน่วยงานเอกชนที่ควบคุมการซื้อขายหุ้น OTC

การตรวจสอบเองสามารถทิ้งใบเสนอราคาได้มากยิ่งขึ้น หาก ก.ล.ต. พบการกระทำความผิดใด ๆ ในการกระทำของผู้ค้าที่จัดระเบียบการถล่มต้องเสียค่าปรับมหาศาล เราไม่สามารถละเลยความเป็นไปได้ที่จะมีการวางแผนการล่มสลายของกองทุนป้องกันความเสี่ยง

Maksim Artyomov นักวิเคราะห์ RoboForex และผู้เขียน R Blog

หุ้นของ บริษัท การเงินขนาดใหญ่ใดที่มีราคาถูกกว่า?

นักวิเคราะห์ทราบว่าโบรกเกอร์ที่มีปัญหาหลังจากการลดค่า Archegoss ต้องการดำเนินการด้วยตัวเองโดยแสดงให้เห็นถึงการดำเนินการที่ไม่ประสานกัน ธนาคารและ บริษัท ต่างๆที่กำจัดทรัพย์สินของ Hwang ได้ทันเวลานั้นแทบไม่ได้รับอันตราย

ในทางตรงกันข้ามคำพูดของผู้ที่ดำเนินการอย่างช้าๆในวันศุกร์กลับลดลง หุ้นของ Nomura Holdings (NYSE: NMR) ตั้งแต่วันที่ 26 มีนาคมถึง 3 มีนาคม (ซึ่งหมายถึงสามช่วงการซื้อขาย) ลดลง 16% จาก 6.61 ดอลลาร์เหลือ 5.55 ดอลลาร์

ราคาหุ้นของ Credit Suisse (NYSE: CS) ในวันนั้นลดลง 16.8% จาก 13.21 ดอลลาร์เหลือ 10.99 ดอลลาร์ สำหรับ UBS Group AG (NYSE: UBS) ราคาหุ้นลดลง 2.9% จาก 16.06 ดอลลาร์เหลือ 15.6 ดอลลาร์ ตามรอยเตอร์ธนาคารโลกอาจสูญเสียเงินกว่า 6 พันล้านดอลลาร์ในเรื่องนี้

สรุป

ผลที่ตามมาบางอย่างเกิดจากธนาคารขนาดใหญ่เพียงหนึ่งในสามที่ทำหน้าที่เป็นนายหน้าของ Archegos Capital Management หุ้นของมอร์แกนสแตนลีย์และโกลด์แมนแซคส์แทบจะไม่ได้ทำอะไรเลยและกำลังเติบโตอยู่แล้ว

สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯเริ่มการสอบสวนโดยให้ความสนใจกับเครื่องมือทางการเงินที่ไม่โปร่งใสซึ่งใช้โดยความไว้วางใจของ Hwang ในการสร้างแพ็คเกจหุ้นของ บริษัท ขนาดใหญ่

การซื้อขายไม่น่าจะถูกยกเลิกโดยผู้ได้รับอนุญาตอาจถูกเรียกกลับ เป็นการยากที่จะคาดเดาว่าสิ่งนี้จะส่งผลต่อราคาหุ้นในอนาคตอย่างไร แต่ต้องพยายามให้ดี หากความไว้วางใจยังคงลอยอยู่หลังจากการลดลงธนาคารอาจเล่นตำแหน่งของพวกเขากลับคืน สิ่งนี้ไม่เพียง แต่ยุติธรรมสำหรับ Archegos Capital Management เท่านั้น แต่ยังรวมถึงกลุ่ม บริษัท สื่อเช่น ViacomCBS, Discovery, Baidu และ Tencent Music

Maksim Artyomov นักวิเคราะห์ RoboForex และผู้เขียน R Blog

มีอะไรให้อ่านอีกบ้างเกี่ยวกับวาณิชธนกิจในบล็อก R?




เราจะพูดถึงหัวข้อเฉพาะเกี่ยวกับการซื้อขายและการลงทุนหากคุณพบว่ามีประโยชน์

ความคิดเห็น

บทความก่อนหน้านี้

Compass, Inc. IPO: การซื้อบ้านด้วยการคลิกเพียงครั้งเดียว

ในบทความนี้ฉันจะบอกคุณเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นของ Compass Inc. ซึ่งเป็น บริษัท ที่พัฒนาและปรับปรุงแพลตฟอร์มออนไลน์ที่สะดวกสำหรับตัวแทนอสังหาริมทรัพย์อยู่ตลอดเวลา กว่า 4% ของธุรกรรมอสังหาริมทรัพย์ทั้งหมดมาจากแพลตฟอร์ม

บทความต่อไป

ผู้ผลิตรถยนต์ลดการผลิต: จะสร้างรายได้จากสิ่งนี้ได้อย่างไร?

ผู้ผลิตรถยนต์ลดการผลิตรถยนต์เนื่องจากการขาดดุลเซมิคอนดักเตอร์ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อรายได้ของพวกเขา แนวคิดการลงทุนใดที่สามารถค้นพบได้ในสถานการณ์นี้? ค้นหารายละเอียดในบทความของเรา